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中注协召开2011年证券资格事务所执业质量检查工作布置会

浏览次数: 日期:2011年6月25日

2011622日,中国注册会计师协会在北京召开2011年证券资格会计师事务所执业质量检查工作布置会,布置检查工作,并对2010年优秀检查人员进行表彰。中注协副会长兼秘书长陈毓圭出席会议并讲话。中注协党委副书记梁立群主持会议。2011年证券资格会计师事务所执业质量检查全体人员和专家咨询组成员共100余人参加了会议。

会议学习了中央领导关于加强注册会计师行业党的建设、业务建设和诚信建设,进一步提高行业管理和服务水平,促进行业科学发展,更好服务国家建设的批示精神,传达了财政部领导关于加强行业监管、大力推进检查制度改革的批示精神。

陈毓圭秘书长在讲话中回顾并总结了检查制度改革工作的历程及取得的阶段性成果,充分肯定了检查制度改革工作团队和参与制度改革工作的咨询指导组和工作组的专家们在此次检查制度改革工作中所取得的成绩。陈秘书长指出,今年是自2004年建立行业执业质量检查制度的第8个年头,也是开展的第8次执业质量检查。这次检查是在以往7年执业质量检查工作基础上的一次重大改革、提升和创新,意义非同寻常。搞好执业质量检查工作,把执业质量检查制度制定好、实施好、贯彻好,不仅是对党中央、国务院、财政部党组、各级领导对行业、对注协工作高度重视、高度期待的负责任的回应,也是加强行业党建和业务建设、诚信建设,切实提高注册会计师行业服务经济社会发展能力的重要抓手。

陈秘书长强调,执业质量检查制度改革是夯实行业诚信建设的基础。行业的执业质量检查制度关乎行业诚信建设的成败和行业诚信建设水平的提高,关乎行业能否健康发展。要切实把执业质量检查作为行业诚信建设的总抓手、行业业务建设的总枢纽、行业发展质量的总检验来深度探索、推进行业诚信建设,把行业党的建设和业务建设的工作成果真正转化为注册会计师自身素质的提高和自觉的诚信执业行为,从而转换为服务国家经济建设的能力。

陈秘书长指出,落实风险导向检查理念,是切实达到“帮助、教育、督促、提高”事务所完善内部治理和质量控制体系、提高综合实力目的的有力抓手。2004年执业质量检查制度实施以来,行业整体执业质量明显提高,但随着经济环境的复杂化、事务所规模的不断扩大,行业系统风险有扩大的可能。行业执业质量检查工作面临新的形势和任务,要求行业全力推进以系统风险检查为核心的事务所执业质量检查制度改革,逐一分析评价事务所各方面系统风险因素,指出不足,给出整改意见,真正达到帮助、教育、督促、提高事务所完善质量控制体系、健全内部治理机制的目的。

陈秘书长要求,今年的证券资格事务所执业质量检查工作要做到:一是以创新的精神开展今年的执业质量检查。今年是系统风险检查实施的第一年,没有现成的经验可供借鉴,需要我们以创新的精神在检查实践中探索道路、摸索方法、积累经验。二是以学习的精神开展今年的执业质量检查。系统风险检查在行业监管历程中是第一次,谁都没有百分之百的发言权,需要我们以学习的精神,经过“实践-完善-实践”的过程,使改革方案和制度最终成为一个经典。三是以教育的精神开展今年的执业质量检查。行业执业质量检查的本质目的是帮助、教育、督促和提高。要以教育的精神,切实把检查过程变成贯彻审计准则、质量控制准则和职业道德守则,推动行业诚信建设的播种机、宣传队和催化剂。要通过系统风险检查,让事务所受到震动、得到学习、有所提高。

陈秘书长希望,全体检查人员要充分利用今年的执业质量检查工作这一重要契机,在提高政治素养的同时,切实加强业务建设,提高业务水平,全面推动全行业干部队伍建设和监管队伍建设。

会议对2010年证券资格事务所执业质量检查人员进行了表彰,共表彰15名优秀检查组长、35名优秀检查员和12个优秀检查组。会后,全体检查人员就系统风险检查方法的运用和检查工作底稿的编制等进行了分组讨论和集体座谈,并制定了各自具体的检查工作计划。

623日,5个检查组分赴全国10个省区市,对第一阶段5家证券资格事务所展开执业质量现场检查工作。

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